知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是專(zhuān)利，是全球公認(rèn)的表征創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果的核心載體，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力可發(fā)揮有力支撐和保障作用。2023年底，中國(guó)已成為全球首個(gè)國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專(zhuān)利突破400萬(wàn)件的國(guó)家，但國(guó)內(nèi)外輿論對(duì)于中國(guó)專(zhuān)利的評(píng)價(jià)一直是“多而不優(yōu)”，即對(duì)產(chǎn)業(yè)支撐力不足，不適應(yīng)發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的新要求。
賽迪研究院認(rèn)為，主要原因是專(zhuān)利質(zhì)量參差不齊、高質(zhì)量專(zhuān)利數(shù)量偏低、高價(jià)值專(zhuān)利“淘”不出來(lái)、專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不完善，建議在穩(wěn)定專(zhuān)利數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)勢(shì)頭的同時(shí)，引導(dǎo)做好專(zhuān)利布局、高價(jià)值專(zhuān)利篩選、優(yōu)化專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，形成發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的有力支撐。
一、專(zhuān)利規(guī)模優(yōu)勢(shì)明顯，但三個(gè)結(jié)構(gòu)性缺陷突出
從國(guó)別發(fā)明專(zhuān)利的絕對(duì)數(shù)量來(lái)看，截至2023年底，中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利擁有量401.5萬(wàn)件，名列世界第一。從國(guó)際PCT專(zhuān)利來(lái)看，同樣如此。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）公布2023年數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)提交PCT專(zhuān)利申請(qǐng)69610件，美國(guó)為55678件。中國(guó)連續(xù)第二年在國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)中領(lǐng)先，2023年更是比第二名的美國(guó)多出約14000件。與此同時(shí)，中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量快速增長(zhǎng)的光環(huán)之下，尚存在三個(gè)結(jié)構(gòu)性缺陷，直接影響產(chǎn)業(yè)支撐作用的發(fā)揮。
專(zhuān)利質(zhì)量參差不齊，整體水平與美西方國(guó)家存在差距。一是高質(zhì)量專(zhuān)利的絕對(duì)值低于美西方國(guó)家。如量子信息領(lǐng)域全球?qū)＠灿?jì)17.89萬(wàn)件，中國(guó)專(zhuān)利數(shù)量雖然占比最高（共計(jì)6.72萬(wàn)件，占比37.58%），但高質(zhì)量發(fā)明專(zhuān)利僅排到第三，為2309件，低于美國(guó)4949件和歐盟2408件。二是重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠康陀诿牢鞣絿?guó)家。如工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域全球?qū)＠暾?qǐng)量超22.36萬(wàn)件，中國(guó)占據(jù)六成以上，但國(guó)外權(quán)利人掌握了伺服電機(jī)、減速器、控制器等關(guān)鍵技術(shù)的核心專(zhuān)利，中國(guó)權(quán)利人的大量專(zhuān)利均布局在機(jī)械臂、傳感器圖像處理等次關(guān)鍵技術(shù)上，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中極易被“卡脖子”。
多數(shù)企業(yè)沒(méi)有能力篩選出高價(jià)值專(zhuān)利，產(chǎn)業(yè)也沒(méi)有相關(guān)協(xié)同機(jī)制給予支持。以集成電路領(lǐng)域?yàn)槔?，該領(lǐng)域共有專(zhuān)利46.73萬(wàn)件。一般來(lái)講，1件專(zhuān)利從申請(qǐng)到維護(hù)需花費(fèi)約7.15萬(wàn)元，即便按50%的折損率計(jì)算，46.73萬(wàn)件專(zhuān)利的專(zhuān)利費(fèi)和官費(fèi)約183億元。無(wú)論是從產(chǎn)業(yè)角度還是企業(yè)角度，這都是一項(xiàng)較為巨大的投入，但這些專(zhuān)利中有哪些能夠?yàn)槠髽I(yè)開(kāi)疆拓土、有哪些能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)保駕護(hù)航基本不清楚。調(diào)研中不少企業(yè)反映，當(dāng)遇到專(zhuān)利侵權(quán)相關(guān)糾紛時(shí)，只要企業(yè)可以承擔(dān)對(duì)方要價(jià)，一般都選擇繳納和解金，因?yàn)槠髽I(yè)本身做不了專(zhuān)利侵權(quán)分析，請(qǐng)代理機(jī)構(gòu)費(fèi)用昂貴并且也不能保證勝訴。
大量專(zhuān)利申報(bào)主體與實(shí)體經(jīng)濟(jì)脫節(jié)，不能迅速銜接至國(guó)內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。中國(guó)大量專(zhuān)利的申報(bào)主體是大學(xué)教師和科研院所。現(xiàn)有集成電路領(lǐng)域分布在大學(xué)和科研院所手里的專(zhuān)利有幾十萬(wàn)件。工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域的情況大致相仿，全球有效授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利量排名前十的專(zhuān)利權(quán)人主要是日系（川崎重工、安川電機(jī)等）和歐美系廠商（瑞士ABB、德國(guó)庫(kù)卡等），中國(guó)工業(yè)機(jī)器人的技術(shù)研發(fā)主力在哈工大、清華、華南理工等高校。相對(duì)集中于國(guó)外企業(yè)手中的專(zhuān)利而言，中國(guó)的這些專(zhuān)利距離產(chǎn)業(yè)化較遠(yuǎn)，受?chē)?guó)內(nèi)轉(zhuǎn)化能力制約，如果不面向本土轉(zhuǎn)化，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)將起不到拉動(dòng)作用。
二、專(zhuān)利對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐力不足的三個(gè)主要原因
中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，是造成高質(zhì)量專(zhuān)利不足的核心原因。中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)因?qū)?zhuān)利申請(qǐng)人提供大量補(bǔ)貼而受到國(guó)內(nèi)外輿論批評(píng)。美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校法學(xué)院亞洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人馬克表示“高額補(bǔ)貼會(huì)導(dǎo)致專(zhuān)利質(zhì)量下降”。2018年下半年開(kāi)始，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已開(kāi)始對(duì)專(zhuān)利的非正常申請(qǐng)（也就是我們常說(shuō)的“垃圾專(zhuān)利”）進(jìn)行大范圍整治。然而，造成高質(zhì)量專(zhuān)利不足更深層次的原因仍然在于創(chuàng)新能力，一方面，對(duì)于中國(guó)起步較晚、被“卡脖子”的領(lǐng)域，如半導(dǎo)體制造、光刻機(jī)等，雖然國(guó)家和龍頭企業(yè)投入很大，但國(guó)際巨頭早已完成核心專(zhuān)利布局，國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)入之后，只能在外圍申請(qǐng)一些專(zhuān)利。另一方面，對(duì)于與國(guó)外對(duì)手形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)域，如光伏等領(lǐng)域，存在原創(chuàng)性發(fā)明不多，海外專(zhuān)利布局能力偏弱，無(wú)法形成與傳統(tǒng)國(guó)際巨頭抗衡的專(zhuān)利儲(chǔ)備。
高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重不足，是“長(zhǎng)牙齒專(zhuān)利”無(wú)法被發(fā)掘出來(lái)的深層次原因。中國(guó)多數(shù)企業(yè)規(guī)模較小，除幾家領(lǐng)域內(nèi)龍頭企業(yè)（如華為）建立有較高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍以外，很多處于成長(zhǎng)期的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)和管理工作一般由人事行政部門(mén)或技術(shù)研發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)跟進(jìn)，但由于不是全職專(zhuān)業(yè)人員，知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)工作的開(kāi)展不夠完善，質(zhì)量無(wú)法保證。即便有的企業(yè)建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，其工作內(nèi)容基本上也集中在專(zhuān)利申報(bào)的流程上，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)和布局方面缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
這導(dǎo)致大量專(zhuān)利被申請(qǐng)的同時(shí)，缺少對(duì)專(zhuān)利的分析和布局，這種點(diǎn)狀分布使高價(jià)值的“長(zhǎng)牙齒專(zhuān)利”難以體系化，最終淹沒(méi)其中，靠單個(gè)企業(yè)的力量發(fā)掘和篩選不出來(lái)這些“長(zhǎng)牙齒專(zhuān)利”。
從國(guó)際上看，部分發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)國(guó)家行為或官方專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)運(yùn)營(yíng)本土專(zhuān)利，助力本土“長(zhǎng)牙齒專(zhuān)利”的發(fā)掘和篩選，如法國(guó)France Brevets、韓國(guó)Intellectual Discovery、日本IP bridge等機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)在助力本國(guó)重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)方面作用日益顯著，但中國(guó)在該領(lǐng)域尚屬空白。
專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不完善，權(quán)利人顧慮重重，是很多專(zhuān)利無(wú)法成功轉(zhuǎn)化的重要原因。一是專(zhuān)利轉(zhuǎn)化流程長(zhǎng)，可操作性不強(qiáng)。如高校老師的專(zhuān)利在權(quán)利轉(zhuǎn)移時(shí)，究竟作價(jià)多少，包括后續(xù)審批、具體執(zhí)行都將面臨很大困難，因此在實(shí)踐中大部分高校把專(zhuān)利作價(jià)成股份加入到初創(chuàng)企業(yè)中去，但這個(gè)做法對(duì)于大企業(yè)而言可操作性并不強(qiáng)。二是專(zhuān)利評(píng)價(jià)機(jī)制不完善。不同的專(zhuān)利評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)專(zhuān)利評(píng)價(jià)結(jié)果有很大的不確定性，導(dǎo)致權(quán)利人無(wú)法調(diào)整預(yù)期，這一點(diǎn)對(duì)于高校老師，或者帶著專(zhuān)利技術(shù)回國(guó)創(chuàng)業(yè)的初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)始人而言，都存在成果轉(zhuǎn)化的障礙。
三、對(duì)策建議
一是調(diào)整專(zhuān)利補(bǔ)貼的方向，將經(jīng)費(fèi)支持從單純的專(zhuān)利“申請(qǐng)”環(huán)節(jié)逐步過(guò)渡到專(zhuān)利“維護(hù)、分析、挖掘、運(yùn)營(yíng)”等環(huán)節(jié)。適當(dāng)減少專(zhuān)利申請(qǐng)環(huán)節(jié)中的財(cái)政補(bǔ)貼，把補(bǔ)貼范圍逐步擴(kuò)展到專(zhuān)利維護(hù)、分析、挖掘、運(yùn)營(yíng)以及布局環(huán)節(jié)。支持有條件的企事業(yè)單位積極進(jìn)行專(zhuān)利的挖掘布局工作，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析能力；對(duì)不具備條件的企事業(yè)單位，引導(dǎo)和扶持其加入行業(yè)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組；對(duì)于尚未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組的行業(yè)組織，指導(dǎo)其建立與行業(yè)相匹配的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)。
二是構(gòu)建“國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域戰(zhàn)略專(zhuān)利庫(kù)”和“反制專(zhuān)利清單”。圍繞國(guó)家戰(zhàn)略需求，瞄準(zhǔn)“卡脖子”關(guān)鍵領(lǐng)域，以購(gòu)買(mǎi)或獨(dú)占許可為主要方式獲取對(duì)權(quán)利人的專(zhuān)利使用權(quán)，組建“國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域戰(zhàn)略專(zhuān)利庫(kù)”；同時(shí)鎖定并監(jiān)測(cè)主要領(lǐng)域核心專(zhuān)利，形成“國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域反制專(zhuān)利清單”，構(gòu)建以支撐關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)和工藝生產(chǎn)線(xiàn)建設(shè)為中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御體系，實(shí)現(xiàn)后發(fā)劣勢(shì)下的資源整合及有效利用；借鑒日韓美等發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，加快支持重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)＠\(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)建設(shè)，助力本土“長(zhǎng)牙齒專(zhuān)利”發(fā)掘、儲(chǔ)備、運(yùn)營(yíng)和轉(zhuǎn)化。
三是優(yōu)化專(zhuān)利成果評(píng)價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化市場(chǎng)評(píng)價(jià)導(dǎo)向。發(fā)揮行業(yè)組織的作用，將權(quán)利人有意愿出售或許可的專(zhuān)利梳理成專(zhuān)利清單，再協(xié)同技術(shù)專(zhuān)家和知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，對(duì)各行業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麖漠a(chǎn)業(yè)角度進(jìn)行評(píng)估，設(shè)置相應(yīng)價(jià)值等級(jí)，作為供需雙方專(zhuān)利交易時(shí)進(jìn)行市場(chǎng)化定價(jià)的有益參考。積極培育專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)走向市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化和規(guī)?；?。